據應急管理部統計，我國現有約1500萬人持有特種作業操作證，近年來每年約有200萬人新取證進入特種作業崗位。近期綜合監管和行業監管主管部門也在嚴厲打擊涉特種作業的違法違規行業。2022年7月28日，中國安全生產網發布數起關于“無證、持假證上崗和制售假特種作業證”的典型案例。其中，山東省臨清市人民法院依法公開開庭審理并當庭宣判一起偽造國家機關證件罪案，該案是應急管理部門、公安部門聯合開展打擊假冒政府網站制售假冒安全生產證書專項行動以來首例入刑宣判的案件。為此，筆者以此案例為代表，分析涉及特種作業的合規風險，并提出合規建議。

在本案中，需要關注的問題有以下幾點：特種作業證屬于證件嗎？相關的法律法規對特種作業人員還有哪些合規管理規定？企業應當如何合規管理本企業特種作業人員？

首先，特種作業操作證，是由中華人民共和國應急管理部統一式樣、標準及編號的執業資格證書。特種作業人員必須經專門的安全技術培訓并考核合格，取得《中華人民共和國特種作業操作證》后，方可上崗作業。特種作業證屬于國家機關制作頒發的，用以證明資質的憑證。

其次，我國對特種作業人員有以下合規管理要求：

（一）上崗前需經培訓且取得相應資格

《安全生產法》第三十條、《礦山安全法》第二十六條第二款、《安全生產許可證條例》第六條第五款均規定：生產經營單位的特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得相應資格，方可上崗作業。

（二）特種作業有明確的法定范圍

根據《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》的附件《特種作業目錄》和《關于做好特種作業（電工）整合工作有關事項的通知》（安監總人事〔2018〕18號）的相關規定，特種作業包括11個類別54個操作項目（工種）。

（三）特種作業人員的培訓要求

1.培訓范圍和免培條件

《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第九條規定：特種作業人員應當接受與其所從事的特種作業相應的安全技術理論培訓和實際操作培訓。“已經取得職業高中、技工學校及中專以上學歷的畢業生從事與其所學專業相應的特種作業，持學歷證明經考核發證機關同意，可以免予相關專業的培訓。”

2.參加安全技術培訓路徑

應急管理部政府網站（https://www.mem.gov.cn/），從“服務”中的“查詢服務”進入“特種作業操作證及安全生產知識和管理能力考核合格信息查詢平臺”，通過右方“機構查詢”，或微信公眾號（國家安全生產考試）“微服務”中的“機構查詢”，查詢就近的培訓機構。

3.培訓依據

依據《特種作業人員安全技術培訓大綱和考核標準（試行）》（安監總培訓〔2011〕112號）、《關于做好特種作業（電工）整合工作有關事項的通知》（安監總人事〔2018〕18號）等有關要求對從事特種作業的人員應當進行安全技術培訓。

4.各類培訓時長

《特種作業人員安全技術培訓大綱和考核標準（試行）》規定，因操作項目不同，學時要求也不同。例如：高壓電工作業，初訓為154學時，其中安全知識82學時、實際操作72學時；登高架設作業，初訓為100學時，其中安全知識40學時、實際操作60學時。復審一般要求不低于8學時（煤礦不少于24學時）。

5.復審時間

《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》規定，特種作業操作證有效期為6年，每3年復審一次（不含煤礦），每6年換發一次證書。《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第二十一條規定：“特種作業人員在特種作業操作證有效期內，連續從事本工種10年以上，嚴格遵守有關安全生產法律法規的，經原考核發證機關或者從業所在地考核發證機關同意，特種作業操作證的復審時間可以延長至每6年1次”。