印明鈺

轉(zhuǎn)載

【簡(jiǎn)介】

執(zhí)法檢查次數(shù)通常是衡量監(jiān)察執(zhí)法行動(dòng)的重要指標(biāo)。但是，單純靠檢查次數(shù)對(duì)安全健康監(jiān)察機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和績(jī)效考核，顯然這一方式相對(duì)簡(jiǎn)單，它不能充分體現(xiàn)監(jiān)察執(zhí)法行動(dòng)的真正效果，在一定程度上也會(huì)引導(dǎo)監(jiān)察人員傾向選擇簡(jiǎn)單易行的監(jiān)察對(duì)象。因此，美國(guó)職業(yè)安全健康局（OSHA）從2016年開(kāi)始實(shí)施“執(zhí)法加權(quán)體系”（EWS），并在2019年更新為“OSHA加權(quán)體系”（OWS），對(duì)執(zhí)法行動(dòng)、執(zhí)法支持活動(dòng)和企業(yè)合規(guī)援助活動(dòng)賦予不同的加權(quán)分值，促使執(zhí)法行動(dòng)重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域，促進(jìn)執(zhí)法資源分配更加合理，不斷提升安全健康執(zhí)法效果和效率。

【正文】

一、傳統(tǒng)執(zhí)法衡量體系的弊端

美國(guó)OSHA起初認(rèn)為，安全健康合規(guī)官（即監(jiān)察人員）檢查的工作場(chǎng)所數(shù)量越多，執(zhí)法次數(shù)越多，則該機(jī)構(gòu)對(duì)安全健康的影響越大。在實(shí)際執(zhí)法過(guò)程中，美國(guó)OSHA發(fā)現(xiàn)這種簡(jiǎn)單快捷的傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)方式引發(fā)了一些弊端。一是不能正確、準(zhǔn)確評(píng)定監(jiān)察行動(dòng)績(jī)效。比如，小型建筑工地監(jiān)察活動(dòng)通常只需一名合規(guī)官在數(shù)小時(shí)內(nèi)即可完成，而化工制造企業(yè)監(jiān)察活動(dòng)則需要多名合規(guī)官和專(zhuān)家花費(fèi)數(shù)日甚至數(shù)月時(shí)間才能完成。以上兩種現(xiàn)場(chǎng)檢查在使用傳統(tǒng)計(jì)數(shù)方法時(shí)，均只計(jì)為一次。二是導(dǎo)致部分合規(guī)官不愿對(duì)復(fù)雜性高且需更多人手的高危企業(yè)開(kāi)展檢查，而傾向于選擇低風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所進(jìn)行檢查，甚至存在重復(fù)檢查，以達(dá)到檢查次數(shù)指標(biāo)。三是部分高危企業(yè)的雇主存在僥幸心理，認(rèn)為合規(guī)官在這種統(tǒng)計(jì)方式下會(huì)選擇簡(jiǎn)單易行的監(jiān)察對(duì)象，自身可僥幸逃避檢查，忽視企業(yè)自身的安全生產(chǎn)管理工作。

二、建立新型考核體系

2015年，美國(guó)OSHA啟用“執(zhí)法加權(quán)體系”（EWS），對(duì)各類(lèi)安全健康執(zhí)法行動(dòng)，根據(jù)其所需資源多少和時(shí)間長(zhǎng)短等因素，賦予相應(yīng)的執(zhí)法權(quán)重分值，鼓勵(lì)合規(guī)官重點(diǎn)關(guān)注占時(shí)長(zhǎng)、資源密集型且影響廣泛的執(zhí)法行動(dòng)。比如，對(duì)簡(jiǎn)單的小型建筑工地檢查賦予1個(gè)分值，化工設(shè)施檢查2分，過(guò)程安全管理檢查7分。美國(guó)OSHA于每個(gè)財(cái)政年度結(jié)束時(shí)，統(tǒng)計(jì)所轄大區(qū)局和區(qū)域辦公室的執(zhí)法分值并考量其績(jī)效。2016至2018年間，全國(guó)年平均監(jiān)察行動(dòng)加權(quán)占比率約12%。

執(zhí)法權(quán)重體系各類(lèi)加權(quán)值如下：

2019年9月，美國(guó)OSHA對(duì)執(zhí)法加權(quán)體系進(jìn)行了改進(jìn)，更名為“OSHA加權(quán)體系”(OWS)。新體系的目標(biāo)旨在繼續(xù)開(kāi)發(fā)和支持監(jiān)察行動(dòng)管理系統(tǒng)，使執(zhí)法行動(dòng)重點(diǎn)關(guān)注能對(duì)工作場(chǎng)所降低傷亡和職業(yè)病產(chǎn)生最大影響的關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性領(lǐng)域，促進(jìn)執(zhí)法資源分配更加合理，支持美國(guó)OSHA采取積極主動(dòng)方法，而不是在事故發(fā)生后簡(jiǎn)單響應(yīng)。新體系以執(zhí)法行動(dòng)加權(quán)為主干，增加現(xiàn)場(chǎng)檢查支持活動(dòng)加權(quán)和合規(guī)援助活動(dòng)加權(quán)兩個(gè)部分。更新后，美國(guó)OSHA監(jiān)察行動(dòng)加權(quán)占比率提升至45%。

美國(guó)2016-2018財(cái)政年度安全健康監(jiān)察行動(dòng)使用EWS和OWS對(duì)比

三、綜合考慮各因素權(quán)重

美國(guó)OSHA在設(shè)定執(zhí)法行動(dòng)加權(quán)值時(shí)，通常結(jié)合多種因素綜合考慮，包括是否針對(duì)高度危險(xiǎn)的工作場(chǎng)所或過(guò)程、檢查行動(dòng)是否屬于對(duì)戰(zhàn)略性危害的重點(diǎn)監(jiān)察計(jì)劃、檢查復(fù)雜程度、使用的資源強(qiáng)度等。美國(guó)OSHA根據(jù)加權(quán)體系對(duì)各財(cái)政年度所完成的執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)評(píng)估，并結(jié)合自身戰(zhàn)略計(jì)劃調(diào)整來(lái)年的監(jiān)察活動(dòng)重點(diǎn)和加權(quán)系數(shù)。執(zhí)法支持活動(dòng)包括非正式投訴調(diào)查和快速響應(yīng)調(diào)查，不屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查行動(dòng)，但與現(xiàn)場(chǎng)檢查密切相關(guān)，是美國(guó)OSHA職業(yè)安全健康和諧管理法中的重要手段。但是，合規(guī)官本可用于關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性檢查的時(shí)間和資源極有可能被會(huì)支持活動(dòng)占用，因此，初定為每9個(gè)支持活動(dòng)分配1個(gè)加權(quán)分。合規(guī)援助活動(dòng)主要指美國(guó)OSHA對(duì)企業(yè)建立安全健康管理體系的幫扶行動(dòng)，包括企業(yè)自愿保護(hù)計(jì)劃、戰(zhàn)略合作伙伴計(jì)劃和中小企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)計(jì)劃等。美國(guó)OSHA將進(jìn)一步確定納入哪些活動(dòng)以及權(quán)重分配，具體加權(quán)值仍需通過(guò)建模和測(cè)試得出。

各項(xiàng)活動(dòng)的基本加權(quán)值主要通過(guò)活動(dòng)平均經(jīng)過(guò)時(shí)間和每次活動(dòng)小時(shí)數(shù)來(lái)計(jì)算得出。經(jīng)測(cè)算，所有監(jiān)察活動(dòng)的平均經(jīng)過(guò)時(shí)間是36天，每次監(jiān)察活動(dòng)的平均時(shí)間是27.8小時(shí)。通過(guò)以下方程式計(jì)算基本加權(quán)值。

OSHA權(quán)利體系分組和加權(quán)值

執(zhí)法活動(dòng)加權(quán)值

1.A組（7分）：最耗時(shí)、最復(fù)雜、優(yōu)先級(jí)最高的檢查。

（1）刑事案件

（2）重大案件

2.B組（5分）：對(duì)高優(yōu)先級(jí)危害，以及比平均水平更復(fù)雜和/或具有高持久價(jià)值的危害的檢查。

（1）死亡事故和災(zāi)難后的檢查

（2）化工企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)察計(jì)劃和過(guò)程安全管理檢查

3.C組（3分）：按照既定重點(diǎn)計(jì)劃，對(duì)導(dǎo)致工作場(chǎng)所死亡事故的原因的危害進(jìn)行計(jì)劃?rùn)z查。

（1）夾困危害：比如人員在挖溝、設(shè)備操作時(shí)被夾住

（2）電氣危害：比如架空電線、電氣布線方法

（3）墜落危害：比如腳手架

（4）物體打擊危害：比如公路作業(yè)區(qū)、材料搬運(yùn)

4.D組（2分）：對(duì)時(shí)間密集且高優(yōu)先級(jí)的既定優(yōu)先危害重點(diǎn)監(jiān)察行動(dòng)后的計(jì)劃監(jiān)察，對(duì)新危害進(jìn)行檢查，根據(jù)相關(guān)安全健康重大危害的既定執(zhí)法政策進(jìn)行計(jì)劃?rùn)z查。

（1）截肢

（2）可燃性粉塵

（3）人體工程學(xué)

（4）高溫危害

（5）非可允許接觸限值過(guò)度暴露

（6）工作場(chǎng)所暴力危害

（7）有限空間作業(yè)許可證

（8）個(gè)人采樣（如空氣污染物或噪音）

（9）現(xiàn)場(chǎng)特定檢查對(duì)象

5.E組（1分）：包括未列出的所有其他檢查。

美國(guó)2020-2022財(cái)政年度安全健康監(jiān)察行動(dòng)次數(shù)和加權(quán)分統(tǒng)計(jì)對(duì)比

四、借鑒與啟示

政府安全執(zhí)法檢查效果歷來(lái)被各國(guó)高度重視，執(zhí)法檢查行為對(duì)推進(jìn)企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任有很大影響。我國(guó)已經(jīng)建立了各級(jí)安全執(zhí)法機(jī)構(gòu)的考核評(píng)估體系，目的是不斷改進(jìn)安全執(zhí)法效果和效率，強(qiáng)化精準(zhǔn)執(zhí)法。對(duì)于執(zhí)法檢查的考核需要綜合考量各類(lèi)執(zhí)法因素，包括對(duì)各種執(zhí)法檢查所占用的時(shí)間、執(zhí)法檢查的復(fù)雜程度、執(zhí)法檢查涉及的關(guān)鍵性事項(xiàng)、執(zhí)法檢查關(guān)注的戰(zhàn)略性事項(xiàng)、執(zhí)法檢查計(jì)劃完成情況、對(duì)違法行為的處罰情況等進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，以便更好地履行安全執(zhí)法檢查職責(zé)，提高安全執(zhí)法檢查的質(zhì)量。