環境合規風險管理“三維論”（下）
引言：看過《三體》的朋友都會被“歌者文明”對人類實施的“降維打擊”（二向箔）所震撼。當前，各排污企業正面臨來自主管機構的“降維打擊”而毫無還手之力。“獨善其身”已遠遠不能滿足當前合規的要求。為了有效規避來自高維度的打擊，破除“消滅你，與你無關”的魔咒，小馬哥特給大家設計了一把有效的防護傘：環境合規風險管理“三維論”。
當前，不少企業在環境合規方面越來越困惑，甚至覺得“無能為力”，即便自身做的很好似乎都有風險，但又說不出風險來自何處，有種“無處不在”的感覺，感嘆城門失火殃及池魚。
然而，企業如果只停留在“自身合規”這一維度上思考問題，是無法找到答案的。因為，風險還來自另外兩個維度：“周邊環境敏感性”和“區域環境政策與規劃符合性”。
新時期企業的合法合規需要在三個維度（SEP）上進行綜合考慮，即：企業自身合規性（Site）、周邊環境敏感性（Environment）和區域環保政策與規劃符合性（Policy），統稱為SEP。三個維度的關注重點主要是：
S企業自身合規性：主要是圍繞程序合法（流程與證照齊全）與行為合法（達標排放與持續消減）；
E周邊環境敏感性：周邊環境的敏感性與環境質量和環境容量等；
P區域環境政策與規劃符合性：環境準入要求、環境質量限期達標規劃、重污染天氣應急方案、所在園區規劃布局、大氣聯防聯控等要求。
企業的環境合規風險等級可基于如上的“三維論”進行量化打分，通過“三維論”可以有效管理公司和供應鏈的風險。
由于SEP三維度自身都有不同的量級，可以根據企業實際狀況，按照S1S2S3…，E1E2E3…，P1P2P3…等劃分，就可以得到3×3×3=27 或是4×4×4=64種情形。
舉個例子，按照企業自身風險為中（S2的情形），可以列出如下的風險矩陣：
根據如上的風險矩陣，不僅可以判斷企業所處的風險等級，而且直觀表述企業的環境合規風險特征：是區域環境政策風險為主，還是周邊環境問題為主，還是企業自身合規問題為主。
以上方法特別適合“批量”的“供應鏈”審核工作，可以有效的對各個供應商進行風險分級。對于各家企業的環境符合性審核來說，可以按照如下表格的步驟開展實施：
步 驟 | 目標 | 方法 |
第一步 | 根據需求量身定做環境合規風險管理矩陣，確定優先控制因素 | 根據企業特點，確定各類風險優先管控的因素和等級：S企業自身的合法性，E周邊環境的敏感性，和P區域環境政策與規劃符合性 確定風險評價的矩陣，特別是對高風險的判斷準則，用以指導后期的風險評估 |
第二步 | 案頭研究，初步篩查企業周邊環境敏感性和區域政策風險 | 公開途徑調查企業所在區域的環境政策 公開途徑調查企業所在園區的級別與產業政策 公開途徑調查企業周邊的環境敏感性 調查分析企業提供的環境合規信息 |
第三步 | 現場調研和審核 | 現場調研企業自身存在的環境合規問題 現場調研企業周邊的環境敏感性 現場調研企業所在園區的政策導向，所在區域的環保政策和趨勢 對所在區域的環保管理部門進行訪談，了解當前及未來當地環境政策的要求和發展趨勢 |
第四步 | 風險分級，根據調研結果和量身定做的方法，劃分風險等級 | 基于前期的工作，按照三維論（SEP）建立的風險矩陣，對企業進行風險等級劃分，每個維度均給出高中低至少三個風險等級 |
第五步 | 對于高風險企業制定風險管控方案 | 基于環境合規風險等級，提出優化提升的方案，以及可操作性的風險控制措施 協助企業建立持續發展目標 |
可見，“三維論”將成為新時期企業環境合規風險評估的有效方法。另外，“三維論”除了應用在現有企業的環境合規風險評估之外，對于新項目“選址”，三維論有其更強大的優勢，體現其“先見之明”（選址所必須考慮的因素請見“馬哥說”：環保角度企業選址所必須考慮的“八大要素”）。
“選址選的好，你好我也好，選址選不好，一起死翹翹”。新項目選址時首先進行區域環境敏感性調查（E）：調查區域環境質量和容量、區域總量指標、水域流域環境狀況、周邊企業狀況、居民區距離，以及所在區域的公建配套，特別是廢水收集和危廢處置，以及園區環境應急和風險管控措施等等因素；其次調查地方環保政策與規劃符合性（P），包括：調查所在園區級別、所在園區發展規劃和產業政策導向、區域環境準入要求、環境質量限期達標規劃、重污染天氣應急方案、大氣聯防聯控等要求。
由此可見，新時期企業的環境合規風險管理，必須圍繞SEP三個維度開展，基于SEP理論量身定做適合自身的風險管控體系，是企業選址和運營期可持續發展的根本保障！
最后，留一個問題供大家思考：
當前，以“重大社會活動保障”為由，可以強制對合法的企業進行限產和停產嗎？未來，“重大社會活動保障”的限停產要求是否納入立法，會被納入哪條法規？
（本文構思與2017年下半年，并于2018年1月完稿，由于某些原因未能發表。文章的觀點雖然提出已近兩年，但當下仍然適用，于是在此發出）