核動力廠、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施安全許可程序規(guī)定
《核動力廠、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施安全許可程序規(guī)定》已于2019年7月11日由生態(tài)環(huán)境部部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2019年10月1日起施行。1993年12月31日國家核安全局發(fā)布的《核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)》、2006年1月28日國家核安全局發(fā)布的《研究堆安全許可證件的申請和頒發(fā)規(guī)定》同時廢止。
部長 李干杰
2019年8月26日
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核動力廠、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施安全許可程序規(guī)定
目 錄
第一章 總則
第二章 申請與受理
第三章 審查與決定
第四章 變更與延續(xù)
第五章 附則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范民用核動力廠、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施等核設(shè)施安全許可活動，根據(jù)《中華人民共和國核安全法》《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。
第二條 在中華人民共和國領(lǐng)域及管轄的其他海域內(nèi)，民用核動力廠、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施（以下統(tǒng)稱核設(shè)施）的選址、建造、運行、退役等安全許可事項的許可程序，適用本規(guī)定。
核設(shè)施轉(zhuǎn)讓、變更營運單位和遷移等活動的審查批準(zhǔn)，適用本規(guī)定。
第三條 核動力廠、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施，是指：
?。ㄒ唬┖穗姀S、核熱電廠、核供汽供熱廠等核動力廠及裝置；
?。ǘ┖藙恿S以外的研究堆、實驗堆、臨界裝置等其他反應(yīng)堆（以下統(tǒng)稱研究堆），根據(jù)潛在危害由大到小可劃分為Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類研究堆；
?。ㄈ┖巳剂仙a(chǎn)、加工、貯存和后處理設(shè)施等核燃料循環(huán)設(shè)施。
核設(shè)施配套建設(shè)的放射性廢物處理、貯存設(shè)施的安全許可，應(yīng)當(dāng)在主體核設(shè)施的安全許可中一并辦理許可手續(xù)。
第四條 核設(shè)施營運單位申請核設(shè)施安全許可，以及辦理核設(shè)施安全許可的變更、延續(xù)，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定，報國家核安全局審查批準(zhǔn)。
第二章 申請與受理
第五條 核設(shè)施營運單位，應(yīng)當(dāng)具備保障核設(shè)施安全運行的能力，并符合下列條件：
?。ㄒ唬┯袧M足核安全要求的組織管理體系和質(zhì)量保證、安全管理、崗位責(zé)任等制度；
（二）有規(guī)定數(shù)量、合格的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員；
（三）具備與核設(shè)施安全相適應(yīng)的安全評價、資源配置和財務(wù)能力；
（四）具備必要的核安全技術(shù)支撐和持續(xù)改進能力；
?。ㄎ澹┚邆鋺?yīng)急響應(yīng)能力和核損害賠償財務(wù)保障能力；
?。┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他條件。
第六條 核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)核設(shè)施場址選擇的要求完成核設(shè)施場址的安全評估論證，并在滿足核安全技術(shù)評價要求的前提下，向國家核安全局提交核設(shè)施場址選擇審查申請書和核設(shè)施選址安全分析報告，經(jīng)審查符合核安全要求后，取得核設(shè)施場址選擇審查意見書。
第七條 核設(shè)施建造前，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)向國家核安全局提出建造申請，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┖嗽O(shè)施建造申請書；
?。ǘ┏醪桨踩治鰣蟾?；
?。ㄈ┉h(huán)境影響評價文件；
?。ㄋ模┵|(zhì)量保證文件；
?。ㄎ澹┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。
核設(shè)施營運單位取得核設(shè)施建造許可證后，方可開始與核設(shè)施安全有關(guān)的重要構(gòu)筑物的建造（安裝）或者基礎(chǔ)混凝土的澆筑，并按照核設(shè)施建造許可證規(guī)定的范圍和條件從事相關(guān)的建造活動。
核設(shè)施營運單位在提交核設(shè)施建造申請書時，本條第一款規(guī)定的初步安全分析報告中關(guān)于調(diào)試大綱的內(nèi)容不具備提交條件的，可以在征得國家核安全局同意后，由核設(shè)施營運單位根據(jù)核設(shè)施建造進展情況，按照國家核安全局的要求補充提交。
核設(shè)施建造許可證的有效期不得超過十年。
第八條 有下列情形之一的，核設(shè)施營運單位可以一并向國家核安全局提交核設(shè)施場址選擇審查申請書和核設(shè)施建造申請書。國家核安全局在核發(fā)核設(shè)施建造許可證的同時出具核設(shè)施場址選擇審查意見書：
?。ㄒ唬┬逻x場址擬建核設(shè)施為Ⅲ類研究堆的；
?。ǘ┰诂F(xiàn)有場址新建研究堆，若新建研究堆對場址的安全要求不高于該場址已有核設(shè)施，且該場址已經(jīng)過安全技術(shù)評價并得到國家核安全局的批準(zhǔn)的；
?。ㄈ┰诂F(xiàn)有核燃料生產(chǎn)基地內(nèi)建設(shè)核燃料循環(huán)前端設(shè)施（鈾純化轉(zhuǎn)化、鈾濃縮和元件制造設(shè)施）的；
?。ㄋ模┯晒S制造或者總裝、并在工廠內(nèi)完成首次裝料和調(diào)試的浮動式或者移動式核動力裝置，其場址已經(jīng)過安全評價并得到國家核安全局的批準(zhǔn)的。
第九條 核設(shè)施首次裝投料前，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)向國家核安全局提出運行申請，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┖嗽O(shè)施運行申請書；
?。ǘ┳罱K安全分析報告；
?。ㄈ┵|(zhì)量保證文件；
?。ㄋ模?yīng)急預(yù)案；
?。ㄎ澹┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。
核設(shè)施營運單位取得核設(shè)施運行許可證后，方可裝投料，并應(yīng)當(dāng)按照核設(shè)施運行許可證規(guī)定的范圍和條件進行裝投料，以及裝投料后的調(diào)試和運行等活動。
第十條 核設(shè)施營運單位在提交核設(shè)施運行申請書時，本規(guī)定第九條規(guī)定的最終安全分析報告中下列章節(jié)或者內(nèi)容不具備提交條件的，可以在征得國家核安全局同意后，由核設(shè)施營運單位根據(jù)核設(shè)施建造調(diào)試進展情況，按照國家核安全局的要求向國家核安全局補充提交：
（一）維修大綱（不適用Ⅲ類研究堆及核燃料循環(huán)設(shè)施）；
?。ǘ┰谝蹤z查大綱（不適用Ⅲ類研究堆及核燃料循環(huán)設(shè)施）；
（三）裝換料大綱（不適用Ⅲ類研究堆及核燃料循環(huán)設(shè)施）；
（四）役前檢查結(jié)果報告（不適用Ⅲ類研究堆及核燃料循環(huán)設(shè)施）；
?。ㄎ澹嶒灪蛻?yīng)用大綱（不適用研究堆之外的核設(shè)施）；
?。┖嗽O(shè)施裝投料前調(diào)試報告。
第十一條 核設(shè)施營運單位取得核設(shè)施運行許可證后，應(yīng)當(dāng)按照許可證規(guī)定的范圍和條件運行核設(shè)施。
核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的調(diào)試大綱所確定的順序、方法等要求完成調(diào)試試驗項目。核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)在調(diào)試大綱確定的所有調(diào)試試驗項目完成后兩個月內(nèi)，向國家核安全局提交調(diào)試報告。
國家核安全局對核設(shè)施首次裝投料以及裝投料后的重要調(diào)試活動，可以設(shè)置控制點，并在運行許可文件中載明。
第十二條 核設(shè)施運行許可證的有效期為設(shè)計壽期。
運行許可證有效期內(nèi)，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)按照要求對核設(shè)施進行定期安全評價，評價周期根據(jù)核設(shè)施具體情況和核安全法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變化情況確定，一般為十年。評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)提交國家核安全局審查。
第十三條 用于科學(xué)研究的核燃料循環(huán)設(shè)施，根據(jù)設(shè)施潛在風(fēng)險和復(fù)雜程度，核設(shè)施營運單位可以向國家核安全局申請合并辦理核設(shè)施安全許可事項。
第十四條 擬轉(zhuǎn)讓核設(shè)施的，核設(shè)施擬受讓單位應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第五條規(guī)定的條件，并重新申請核設(shè)施安全許可。
前款規(guī)定的核設(shè)施安全許可申請,由持有核設(shè)施安全許可證的核設(shè)施營運單位和核設(shè)施擬受讓單位共同向國家核安全局提出申請，并提交以下材料：
?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓核設(shè)施的申請書；
（二）核設(shè)施擬受讓單位質(zhì)量保證文件；
?。ㄈ┖嗽O(shè)施擬受讓單位應(yīng)急預(yù)案；
（四）其他需要申明的事項。
擬變更核設(shè)施營運單位的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 國家核安全局審查認(rèn)可轉(zhuǎn)讓核設(shè)施或者變更核設(shè)施營運單位的，向核設(shè)施的受讓單位或者變更后的核設(shè)施營運單位重新頒發(fā)核設(shè)施安全許可證,并同時注銷原核設(shè)施安全許可證。
核設(shè)施的受讓單位或者變更后的核設(shè)施營運單位，應(yīng)當(dāng)繼承原核設(shè)施營運單位在核設(shè)施安全管理方面的全部義務(wù)，并遵守原核設(shè)施營運單位在申請原核設(shè)施安全許可證時所作的全部承諾，但經(jīng)核設(shè)施的受讓單位和變更后的核設(shè)施營運單位申請并得到國家核安全局審查認(rèn)可免除的義務(wù)和承諾除外。
第十六條 遷移核設(shè)施的，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)向國家核安全局提出申請，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┖嗽O(shè)施遷移申請書；
（二）新場址的選址安全分析報告；
?。ㄈ┬聢鲋返沫h(huán)境影響報告書；
（四）新場址的應(yīng)急預(yù)案；
?。ㄎ澹┖嗽O(shè)施遷移活動的質(zhì)量保證文件；
（六）核設(shè)施安全分析報告相關(guān)內(nèi)容的修訂文件；
?。ㄆ撸┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。
遷移核設(shè)施的申請取得國家核安全局批準(zhǔn)后，核設(shè)施營運單位方可開始進行核設(shè)施遷移活動。
核設(shè)施遷移過程中存在核設(shè)施轉(zhuǎn)讓或者變更核設(shè)施營運單位情形的，適用本規(guī)定第十四條、第十五條的有關(guān)規(guī)定。
第十七條 核設(shè)施終止運行后，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)制定停閉期間的安全管理措施，采取安全的方式進行停閉管理，保證停閉期間的安全，確保退役所需的基本功能、技術(shù)人員和文件，并接受國家核安全局的監(jiān)督檢查。
第十八條 核設(shè)施退役前，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)向國家核安全局提出退役申請，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┖嗽O(shè)施退役申請書；
?。ǘ┩艘郯踩治鰣蟾妫?/p>
?。ㄈ┉h(huán)境影響評價文件；
?。ㄋ模┵|(zhì)量保證文件；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。
國家核安全局向核設(shè)施營運單位頒發(fā)退役批準(zhǔn)書。核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)按照退役批準(zhǔn)書的內(nèi)容開展退役活動。
第十九條 國家核安全局按照規(guī)定對核設(shè)施安全許可申請材料進行形式審查，申請材料不齊全或者不符合法定形式的，在五個工作日內(nèi)一次告知申請單位需要補正的全部內(nèi)容。對于申請材料齊全、符合法定形式，或者申請單位按照要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理核設(shè)施安全許可申請。
國家核安全局受理或者不予受理核設(shè)施安全許可申請，應(yīng)當(dāng)出具書面憑證；需要對核設(shè)施安全許可申請組織技術(shù)審查的，應(yīng)當(dāng)一并告知申請單位技術(shù)審查的流程、計劃節(jié)點和預(yù)計的技術(shù)審查時間。
第二十條 核設(shè)施營運單位對核設(shè)施安全許可申請材料的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。核設(shè)施安全許可申請材料的格式和編寫內(nèi)容及形式，應(yīng)當(dāng)符合如下規(guī)定：
（一）格式和內(nèi)容滿足國家核安全局相應(yīng)的要求；
?。ǘ?yīng)當(dāng)具有總目錄；對篇幅較長的，應(yīng)當(dāng)有分卷目錄；
?。ㄈ┧形淖帧D紙和圖表應(yīng)當(dāng)清晰，不使用放大設(shè)備能直接閱讀；
?。ㄋ模λ褂玫膱D例、符號應(yīng)當(dāng)給予說明；
?。ㄎ澹┥婕皣颐孛?、商業(yè)秘密和個人信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)予以注明。
第三章 審查與決定
第二十一條 國家核安全局依照法定條件和程序，對核設(shè)施安全許可申請組織安全技術(shù)審查。
技術(shù)審查內(nèi)容包括申請材料與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合情況、分析計算結(jié)果復(fù)核、試驗結(jié)果審核等。
技術(shù)審查流程包括文件審查、校核計算、試驗驗證、技術(shù)交流和專家咨詢等。
國家核安全局根據(jù)核設(shè)施的種類和復(fù)雜程度，對技術(shù)審查時間作出適當(dāng)?shù)陌才?。核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)按照國家核安全局的要求答復(fù)國家核安全局在技術(shù)審查中提出的問題，必要時補充相關(guān)文件資料予以說明。
技術(shù)審查時間不計入作出核設(shè)施安全許可的期限。
第二十二條 國家核安全局組織安全技術(shù)審查時，應(yīng)當(dāng)委托與許可申請單位沒有利益關(guān)系的技術(shù)支持單位進行審評。受委托的技術(shù)支持單位應(yīng)當(dāng)對其技術(shù)評價結(jié)論的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
國家核安全局在進行核設(shè)施重大安全問題技術(shù)決策時，應(yīng)當(dāng)咨詢核安全專家委員會的意見。
第二十三條 國家核安全局對滿足核安全要求的核設(shè)施安全許可申請，在技術(shù)審查完成之日起二十個工作日內(nèi)，依法作出準(zhǔn)予許可的決定，予以公告；對不滿足核安全要求的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請單位并說明理由。
國家核安全局審批核設(shè)施建造、運行許可申請以及核設(shè)施轉(zhuǎn)讓或者變更核設(shè)施營運單位申請時，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院有關(guān)部門和核設(shè)施所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府征詢意見。
國家核安全局審批核設(shè)施遷移申請時，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院有關(guān)部門以及核設(shè)施遷出地、遷入地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府征詢意見。
第二十四條 核設(shè)施安全許可證件應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
?。ㄒ唬┖嗽O(shè)施安全許可的單位名稱、注冊地址和法定代表人；
?。ǘ┖嗽O(shè)施的名稱和所在地址；
（三）準(zhǔn)予從事的核設(shè)施安全許可活動范圍和條件；
（四）有效期限；
?。ㄎ澹┌l(fā)證機關(guān)、發(fā)證日期和證書編號。
第二十五條 在核設(shè)施運行許可證的有效期內(nèi)，國家核安全局可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和新的核安全標(biāo)準(zhǔn)的要求，對許可證規(guī)定的事項作出合理調(diào)整。
第二十六條 國家核安全局依法公開核設(shè)施安全許可文件。涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人信息的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四章 變更與延續(xù)
第二十七條 核設(shè)施營運單位變更單位名稱、注冊地址和法定代表人的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起二十個工作日內(nèi)，向國家核安全局辦理許可證變更手續(xù)。
第二十八條 核設(shè)施建造許可證有效期屆滿，尚未建造完成的，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)在核設(shè)施建造許可證有效期屆滿三十日前向國家核安全局辦理延期手續(xù)，經(jīng)國家核安全局審查批準(zhǔn)后方可繼續(xù)建造活動。有下列情形之一且經(jīng)評估不存在安全風(fēng)險的，無需辦理延期審批手續(xù)，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)將安全風(fēng)險評估報告提交國家核安全局備案：
?。ㄒ唬﹪艺呋蛘咝袨閷?dǎo)致核設(shè)施延期建造；
（二）用于科學(xué)研究的核設(shè)施；
?。ㄈ┯糜诠こ淌痉兜暮嗽O(shè)施；
?。ㄋ模┯糜诜θ剂虾筇幚淼暮嗽O(shè)施。
第二十九條 核設(shè)施營運單位調(diào)整下列事項的，應(yīng)當(dāng)報國家核安全局批準(zhǔn)：
（一）作為頒發(fā)運行許可證依據(jù)的重要構(gòu)筑物、系統(tǒng)和設(shè)備；
?。ǘ┻\行限值和條件；
?。ㄈ﹪液税踩峙鷾?zhǔn)的與核安全有關(guān)的程序和其他文件。
第三十條 對在運行許可證有效期內(nèi)長期不啟動運行的核設(shè)施，需要改變原有運行限值和條件或者其他安全管理措施的，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)制定長期停堆（運）計劃和相應(yīng)的管理措施，并依據(jù)本規(guī)定第二十九條的有關(guān)規(guī)定，報國家核安全局批準(zhǔn)。
實施長期停堆（運）管理的核設(shè)施如需恢復(fù)正常運行的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定第二十九條的有關(guān)規(guī)定，報國家核安全局批準(zhǔn)。
第三十一條 核設(shè)施運行許可證有效期屆滿需要繼續(xù)運行的，核設(shè)施營運單位應(yīng)當(dāng)對核設(shè)施是否符合核安全標(biāo)準(zhǔn)進行論證、驗證。滿足核安全標(biāo)準(zhǔn)要求的，應(yīng)當(dāng)于許可證有效期屆滿前五年，向國家核安全局提出運行許可證有效期延續(xù)申請，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┖嗽O(shè)施運行許可證有效期延續(xù)申請書；
?。ǘ┖嗽O(shè)施運行許可證有效期延續(xù)的安全論證、驗證報告，以及老化管理大綱、修訂的環(huán)境影響評價文件、核安全相關(guān)的工程改進措施和計劃等與核設(shè)施安全論證、驗證相關(guān)的材料；
?。ㄈ┰鲅a或者修改的最終安全分析報告；
?。ㄋ模┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。
核設(shè)施運行許可證有效期屆滿，運行許可證有效期延續(xù)申請經(jīng)國家核安全局審查批準(zhǔn)后，核設(shè)施方可繼續(xù)運行。未獲得國家核安全局批準(zhǔn)的，核設(shè)施不得繼續(xù)運行。
第三十二條 核設(shè)施運行許可證有效期延續(xù)的期限按照核設(shè)施的實際狀態(tài)和安全評估情況確定，但每次不超過二十年。
第五章 附 則
第三十三條 本規(guī)定有關(guān)的術(shù)語定義為：
研究堆：核動力廠以外的研究堆、實驗堆、臨界裝置以及由外源驅(qū)動帶功率運行的次臨界系統(tǒng)等核設(shè)施或裝置的統(tǒng)稱，包括反應(yīng)堆堆芯、輻照孔道、考驗回路等實驗裝置，以及為支持其運行、保證安全和輻射防護的目的所設(shè)置的所有系統(tǒng)和構(gòu)筑物，還包括燃料貯存、放射性廢物貯存、放射性熱室、實物保護系統(tǒng)等反應(yīng)堆場址內(nèi)與反應(yīng)堆或?qū)嶒炑b置有關(guān)的一切其它設(shè)施。
Ⅰ類研究堆：功率、剩余反應(yīng)性和裂變產(chǎn)物總量都較高的研究堆，熱功率范圍10MW～300MW。這類研究堆一般在強迫循環(huán)下運行，通常必須設(shè)置高度可靠的停堆系統(tǒng)，需要設(shè)置應(yīng)急冷卻系統(tǒng)以保證堆芯余熱的有效排出；對反應(yīng)堆廠房或者其他包容結(jié)構(gòu)需要有特殊的密封要求。
Ⅱ類研究堆：功率、剩余反應(yīng)性和裂變產(chǎn)物總量屬于中等的研究堆，熱功率范圍500kW～10MW。這類研究堆可采用自然對流冷卻方式或強迫循環(huán)冷卻方式排出熱量；反應(yīng)堆需要設(shè)置可靠的停堆系統(tǒng)，停堆后必須保證堆芯在要求的時間內(nèi)得到冷卻，對反應(yīng)堆廠房無特殊密封性要求。
?、箢愌芯慷眩汗β实?、剩余反應(yīng)性小、停堆余熱極少、裂變產(chǎn)物總量有限的研究堆，其熱功率小于500kW，如果具有較高的固有安全特性，熱功率范圍可擴展至1MW。這類研究堆通常無特殊的冷卻要求，或通過冷卻劑自然對流冷卻即可排出熱量；利用負(fù)反饋效應(yīng)或簡單的停堆手段即可使反應(yīng)堆停堆并保持安全狀態(tài)；對反應(yīng)堆廠房無密封要求。
核設(shè)施遷移：是指將核設(shè)施由一個場址搬遷至一個新的場址。
安全重要構(gòu)筑物：是指具有安全要求并執(zhí)行核安全功能的構(gòu)筑物，包括其失效可能導(dǎo)致核設(shè)施安全水平的降低或者事故，以及用以緩解事故可能引起的輻射照射后果的構(gòu)筑物。
長期停堆（運）：是指核設(shè)施運行期間一種較長時間的停堆（運）狀態(tài)。在此狀態(tài)下，核設(shè)施處于卸料狀態(tài)，或處于深度次臨界狀態(tài)且無需采取冷卻措施，核設(shè)施不必采取與正常運行要求完全一致的監(jiān)測、試驗、維護和檢查等措施。
第三十四條 本規(guī)定自2019年10月1日起施行。1993年12月31日國家核安全局發(fā)布的《核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)》、2006年1月28日國家核安全局發(fā)布的《研究堆安全許可證件的申請和頒發(fā)規(guī)定》同時廢止。