2017年度法律法規執行符合性評價報告

一、評審目的

為保證法律法規的有效貫徹，通過公司對相關法律法規、標準條款的搜集、整理和學習，對各條款進行識別、評審，查找日常作業和管理過程中不符合法律法規的有關條款，制定具體的整改措施，進一步規范作業行為，消除違規現象。從而滿足法律法規相關條款的要求，達到保護環境、保障職工身體健康，實現本質安全的目的。

二、評審范圍和依據

依據公司《安全管理制度匯編》中《法律法規獲取、識別管理制度》，對201 年度法律法規符合性進行評價。（見附件1:201 年山東*****有限公司有限公司法律法規符合性清單）

三、評價小組組成

組  長：

副組長：

組  員：          

四、符合性法律法規獲取

通過網絡、地方政府部門、上級主管部門、新聞媒體等途徑，收集適用于本公司的法律法規和標準，在公司領導的指導下，與部門管理人員進行交流、與現場操作人員進行學習和討論，并查閱有關基礎資料，對適用于本公司的法律法規和相關要求進行符合性評價，界定責任部門、相關部門和相關活動，根據實際情況，判定符合性。

五、法律法規實施情況描述及作業過程控制

1.各類檢維修作業及正常的辦工作業活動：

公司廠區各類作業活動、正常及非正常各類檢維修作業活動、外來人員（包括外來務工人員、勞務工、臨時工）的各類檢維修、運輸、基建作業活動、公司辦公區內的辦公作業。

控制情況：

⑴、公司生產經營依照上述法規、標準、辦法、規則要求開展工作；

⑵、法律法規每年評價一次，使生產經營、檢維修作業、正常操作有法可依；

⑶、公司各部門嚴格三級教育培訓和應急演練，安全意識逐步提高，2016年公司以安全標準化為主線，狠抓重點工作，強化三基管理，落實保障措施。

⑷、科學規劃，合理布局。新、改、擴建工程建設項目充分考慮企業周圍環境條件、散發可燃氣體、蒸氣和可燃粉塵廠房的設置位置、風向、安全距離、水源情況等因素，盡可能設置在城市的郊區或城市的邊緣，從而減輕事故發生后的危害。

合規性評價：通過對各類法律法規規范的識別和培訓學習，結合現場的控制措施，公司內各類作業活動能夠有效控制。

改進要求：加強培訓學習，加強監督檢查和考核的力度，利于生產實際。

2.安全施工生產方面：

公司根據《中華人民共和國安全生產法》（新版）、《中華人民共和國建筑法》、《建設工程安全生產管理條例》等國家安全生產法律、法規、標準及公司制定的安全生產管理規定，制定了詳細的檢查計劃，嚴格落實各項安全管理制度，檢查督促各單位有效落實安全防護設施。公司工程建設部組織修訂了工程建設部管理制度匯編，從以下幾個方面重點加強了施工現場的安全管理：

一是嚴格動、用火審批制度。實行現場審批，在辦理施工現場動火證時，在現場確認落實了防火措施和監護人后方可簽發。

二是細化高處作業防護規定。根據高處作業危險程度，劃分了強風高處作業、雪天高處作業、雨天高處作業、夜間高處作業、有限空間內的高處作業等，針對不同高處作業類別制定了不同高處作業類別，制定了不同的防護措施，并實施了高處作業許可證制度。規定了作業人員、單位負責人、安全管理人員及監護人員的職責，重點檢查防護措施落實情況。重點對30米以上的超高空作業人員進行監控，審查體檢證明，合格人員方可進行層高空作業。對檢查中發現的違反規定的現象或問題，及時予以糾正或采取了糾正措施。

三是強化受限空間作業許可管理。進入受限空間作業，必須事前辦理作業許可證，制定可靠、有效的安全防護措施，進行必要的清洗、置換、隔離、分析。在各項措施得到有效落實后，方可進行施工作業。

四是規范用電管理。安環部聯合工程建設部、生產部制定了臨時用電作業管理規定。要求各施工單位嚴格落實管理制度。臨時施工用電嚴格執行三相五線制；安裝漏電保護器；使用安全電壓；保持安全距離；多種措施的有效實施，保證了安全施工。

五是加強對入場作業的特種機械設備和特種作業人員的監督管理，特種設備需檢驗合格方可進入現場作業，對進入現場作業的特殊工種，要檢查其特殊工種證件，符合要求方可入場工作，并定期進行特種設備、特殊工種持證情況安全大檢查，保證特種設備安全性。

3、環境因素方面

公司根據各階段施工特點，有針對性地采取了噪聲、有毒氣體、粉塵環境監測工作，對各工作崗位的噪聲、有毒氣體、粉塵等危害因素均能進行有效控制，符合國家衛生標準職業接觸限值。在固體廢棄物處理上，按照可回收、不可回收、危險廢物等分類進行管理，公司設置了危險廢物倉庫，專門搜集存放危險廢物。

4、職業健康方面

生產過程中，施工作業人員主要接觸職業危害因素有：粉塵（焊塵）、噪聲、有毒有害氣體、高溫等，針對上述危害，公司分別制定了預防措施，并將措施落實到施工生產中。

此外，為了更好地遵守法律法規和其他要求，安環部將適用的法律法規要求的內容融入其中，有機地整合到相關程序和作業文件之中，將守法要求轉化到日常管理工作中予以控制和實施，保證了公司安全標準化的持續改進。

安環部定期開展各項監督檢查工作，以檢查作為促進法規要求落實的輔助手段。在日常檢查中，重點驗證遵守已識別出的適用法律法規要求條款情況，對存在的或出現的不符合及時采取糾正措施，以此來保證公司守法水平持續保持并逐步提高。

六、評價過程

1、收集并及時更新公司所適用的法律法規，結合本企業的產品、活動和服務的特點，通過“國家安監總局”、“工業和信息化部”、“公安部”等權威網站及和省、市環保/安全管理部門發文等方式，及時獲取國家、國務院和各部委、山東省和市縣與本公司安全管理有關的法律法規和和其他相關要求。

2、根據法律法規和和其他要求適時修訂完善公司安全管理制度：

1）公司承諾遵守有關法律法規和其他要求，嚴格按照法律法規和和其他要求，開展日常的安全生產管理工作，尤其是安全生產和環境保護方面的管理工作。

2）通過對法律法規和其他要求的培訓等方式，把守法的思想和意識向各層次的員工灌輸。員工樹立了強烈的法律意識，嚴格按照有關的法律法規要求開展工作。

3）在制定各項管理制度時，充分考慮有關法律法規和和其他要求，通過規章制度的制定，直接把法律法規和和其他要求直接轉化到制度中。并通過制度的實施，把有關法律法規和和其他要求直接落實到日常工作之中。

3、以法律法規為依據進行安全生產因素識別與評價

公司依照《中華人民共和國環境保護法》、《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國消防法》以及安全生產行政法規和部門規章等，結合安全生產實際情況，對公司在作業活動、產品和服務中能夠控制以及可影響的環境因素加以識別，并列出了公司適用的法律法規清單。

4、按照適用的法律法規和其他要求來制定公司的管理制度文件，并嚴格按照文件的要求開展工作。

1）管理制度文件在策劃的時候就充分考慮了有關法律法規的要求，使法律法規的要求轉化為企業的管理要求，從而從制度上確保了各級人員能夠按照法律法規的要求開展工作。

2）通過重要安全因素的檢查、內審、管理評審等形式的監測，對各部門有關法律法規和適用的其他要求的遵守情況進行監督和檢查，發現異常及時采取糾正和預防措施，確保各項活動在法律法規和適用的其他要求的范圍內。

七、綜合評價

公司已經建立了及時收集和更新法律法規和適用的其他要求的渠道，通過培訓宣貫使相關人員熟悉公司所適用的法規要求，在安全生產因素識別中考慮了有關法律法規和適用的其他要求。公司在安全生產運行控制程序、應急準備與響應程序和安全生產監測等過程中全面考慮并實施了這些法規要求。日常的活動、過程和服務等按照法規要求執行，公司嚴格按相關部門要求組織生產加工。生產過程無安全隱患、未發生生產安全事故。通過對公司的  部法律法規、標準條款進行評審，發現本公司在法律、法規和其他要求符合性方面，已建立了法律、法規和其他要求識別、獲取、培訓、溝通等規范的管理渠道，而且運行正常。

八、需要改進的地方

公司員工對各類法律法規的理解還有待于進一步提高，因而需要進一步加強對法律法規的培訓，加強對適用的法律法規和適用的其他要求的培訓，使員工養成自覺地遵守有關法律法規和適用的其他要求的意識，提高安全防范意識。

九、評審時間：2016年8月5日

十、評價結論

評價結論意見：對適用于公司的301部法律法規、標準條款進行評審，通過本次評審，發現本公司符合項298項，不符合項3項（不符合項原因和整改措施見附件2:2016年*****有限公司法律法規不符合項整改記錄）。在法律、法規和其他要求符合性方面，已建立了法律、法規和其他要求識別、獲取、培訓、溝通等規范的管理渠道，而且運行正常。